SEC 公布 2027 财年检查重点

SEC 公布旗下检查部门 2027 财年检查重点，覆盖投资顾问、投资公司、经纪自营商等逾 34,000 家注册机构。重点领域包括投资顾问的信义义务与利益冲突、散户投资者保护（尤其是复杂、高风险和低流动性产品）、私募基金与私募信贷、运营韧性与网络安全，以及超级智能等新兴技术和代币化等市场基础设施变化。SEC 强调该清单并非详尽无遗，将根据市场事件和新兴技术调整关注重点。